Афілійована особа
Афілійована особа (афільована особа[1][2]) — засновники та учасники емітента (крім акціонерів, які не є засновниками); особи, частка яких становить понад 10% у статутному фонді емітента; посадові особи емітента та члени їхніх сімей; особи, що діють від імені даного емітента за відповідним дорученням, або особи, від імені яких діє даний емітент; особи, які відповідно до законодавства України контролюють діяльність даного емітента; юридичні особи, що контролюються даним емітентом або разом з нею перебувають під контролем третьої особи; реєстратор, з яким підписано договір про обслуговування, його керівники та посадові особи [3].
Афілійована особа інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії
- інвестиційний керуючий, засновники, а також учасники, кожен з яких володіє не менш як 25 % інвестиційних сертифікатів [4].
Афілійована особа учасника
- будь-яка особа, що володіє більш як 20 % у статутному фонді учасника конкурсної групи або в статутному фонді якої більш ніж 20 % належить учаснику конкурсної групи чи іншій юридичній особі конкурсної групи [5].
Афілійовані особи торговця
- засновники; особи, частка яких у статутному фонді торговця від безпосереднього та/або опосередкованого володіння становить понад 5%; особи, частка торговця у статутному фонді яких становить понад 5%; особи, що перебувають у трудових відносинах з торговцем [6].
Див. також
Примітки
- Постанова 12.05.2015 № 315 «Про затвердження Положення про визначення пов'язаних із банком осіб» // Правління Національного банку України
- АФІЛЬОВАНИЙ // Словник української мови в 11 томах
- Правила лістингу та де-лістингу Першої Фондової Торговельної Системи, затв, від 29.07.97 №3[недоступне посилання з червня 2019]
- Указ Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19.02.94 № 55/94
- Наказ ФДМУ "Про конкурсний відбір юридичних осіб" від 13.08.96 № 919, положення "Щодо відбору фірм-радників для проведення конкурсів", затв., наказом ФДМУ від 19.02.97 № 186
- Правила здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затв., наказом ДКЦПФР від 23.12.96 № 331
Джерела та література
- Енциклопедия юриста
- А.Т. Ковальчук - «Фінансовий словник». Друге видання. Київ. 2006.
- Карчевський К.А. Порівняльно-правова характеристика поняття "афілійована особа"
- Карчевський К.А. Родинний критерій поняття "афілійована особа" (в контексті правового режиму правочинів із заінтересованістю)
Посилання
- Афілійовані особи // Термінологічний словник з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму, фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та корупції / А. Г. Чубенко, М. В. Лошицький, Д. М. Павлов, С. С. Бичкова, О. С. Юнін. — Київ : Ваіте, 2018. — С. 73. — ISBN 978-617-7627-10-3.
This article is issued from Wikipedia. The text is licensed under Creative Commons - Attribution - Sharealike. Additional terms may apply for the media files.